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华诚所受邀参加上海市清理整顿各类交易场所领导小组业务培训会,并开展了主题为“交易场所的风险与合规”的培训
Thu May 05 16:49:00 CST 2016 发布人:华诚小编

与证券期货市场相比,我国大宗商品交易市场由于缺乏明确的法律规范和合规指引, 风险事件时有发生
为进一步指导上海市各类交易场所规范发展,贯彻国务院及国务院办公厅下发“国发38号文”“国办发37号文”清理整顿工作要求,上海市金融办于2016年4月26日举办了上海市清理整顿各类交易场所领导小组业务培训会。

华诚律师事务所因此前协助自贸区管委会出台《中国(上海)自由贸易试验区大宗商品现货市场交易管理规则(试行)》,并协助自贸区管委会建立了一整套后续市场申请设立、验收的评审制度、书式和材料清单等,受邀参加此次会议,并开展了主题为“交易场所的风险与合规”的培训。

我所合伙人吴月琴律师、金易文律师从第三方机构的角度,围绕交易场所合规的法律依据、大宗商品交易风险事件以及合规对策这三方面分析、介绍了交易场所建立及运营的合规指引标准。

我所合伙人吴月琴律师、金易文律师从第三方机构的角度,围绕交易场所合规的法律依据、大宗商品交易风险事件以及合规对策这三方面分析、介绍了交易场所建立及运营的合规指引标准。
两位律师主要介绍大宗商品市场近年发生的风险事件,如湖南维财金“变相期货”事件、“兰生琼胶”事件、华夏商品交易所卷款潜逃事件、泛亚贵金属交易所庞氏骗局事件以及钢贸仓单重复质押融资事件,通过评析上述风险事件发生的风险因素,并结合参与自贸区大宗商品现货市场评审中的实务经验,向参会者列举介绍了交易场所合规的审查重点。
华诚律师事务所在期货、大宗商品领域拥有丰富的经验。迄今,华诚已成功承办了大量期货、大宗商品等领域的项目或案件,准确评估法律风险并提出可行性建议和方案,及时应对期货金融和大宗商品领域发展中出现的新问题和新业务需求。
华诚大宗商品领域服务范围包括:
1、大宗商品平台公司的设立、变更及解散;
2、大宗商品平台公司的交易规则体系的制定及审查;
3、大宗商品平台公司的合规、监管和内控设计;
4、大宗商品平台公司交易产品上市和运行的合规性审查和风险评估;
5、大宗商品平台公司所涉纠纷的谈判、和解、诉讼、仲裁等;
6、大宗商品交易商所涉纠纷的谈判、和解、诉讼、仲裁等;
7、银行仓单质押等大宗商品金融业务所涉纠纷的谈判、和解、诉讼、仲裁等。


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